最高檢發(fā)布
涉案企業(yè)合規(guī)典型案例（第四批）
案例二
山東濰坊X公司、張某某
污染環(huán)境案
【關(guān)鍵詞】
污染環(huán)境 中外合資企業(yè) 集團(tuán)公司普遍推行合規(guī) 公開聽證
【要旨】
根據(jù)污染環(huán)境案件特點(diǎn)有針對(duì)性選任第三方組織，精準(zhǔn)開展合規(guī)監(jiān)督評(píng)估。結(jié)合中外合資企業(yè)的特點(diǎn)，外資集團(tuán)公司要求在華十余家企業(yè)同步開展合規(guī)建設(shè)，探索合規(guī)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)本土化路徑。積極引導(dǎo)外資企業(yè)樹立生態(tài)環(huán)境理念，以生態(tài)環(huán)境合規(guī)建設(shè)為契機(jī)全面推動(dòng)外資企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極構(gòu)建法治化營(yíng)商環(huán)境及生態(tài)保護(hù)大格局。
一、基本案情
山東濰坊X公司系中外合資企業(yè)，是中國(guó)溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一。犯罪嫌疑人張某某系該公司副總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理。
2020年5月，張某某雇傭人員在廠區(qū)土地挖掘溝渠后填埋X公司生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的溴系阻燃劑落地料4.8噸。經(jīng)山東省環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域?qū)I(yè)司法鑒定中心認(rèn)定，上述傾倒特征物為危險(xiǎn)廢物。X公司違反國(guó)家規(guī)定，非法填埋危險(xiǎn)廢物4.8噸，涉嫌污染環(huán)境犯罪，張某某系X公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)予追究刑事責(zé)任。案發(fā)后，張某某被依法傳喚到案，如實(shí)供述了犯罪事實(shí)。2021年8月5日，公安機(jī)關(guān)以X公司、張某某涉嫌污染環(huán)境罪移送濰坊市濱海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院（以下簡(jiǎn)稱濱海經(jīng)開區(qū)檢察院）審查起訴。
2021年10月，當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評(píng)估工作。經(jīng)評(píng)估，X公司在廠區(qū)土地挖掘溝渠非法填埋危險(xiǎn)廢物的行為，導(dǎo)致溝渠內(nèi)的土壤被污染，案發(fā)后該部分被污染土壤已經(jīng)全部挖掘用于計(jì)算溴系阻燃劑落地料的數(shù)量。經(jīng)檢測(cè)，除被污染土壤外，周圍土壤環(huán)境質(zhì)量未受到本次事件的損害，無需生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)，遂要求X公司支付土壤環(huán)境監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、環(huán)境損害評(píng)估等費(fèi)用8萬元。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是深入合資企業(yè)實(shí)地調(diào)查，審查啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)X公司、張某某非法處置危險(xiǎn)廢物4.8噸，構(gòu)成污染環(huán)境罪，其中張某某作為負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的副總經(jīng)理，決定實(shí)施傾倒廢物的行為，代表了單位意志且單位從傾倒廢物行為中獲益，X公司成立單位犯罪。X公司與張某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，犯罪嫌疑人張某某犯罪情節(jié)相對(duì)輕微，刑期為一年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。審查起訴期間，檢察辦案人員先后多次前往X公司實(shí)地調(diào)查，了解到X公司是中國(guó)溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一，X公司的外資投資方H集團(tuán)在其國(guó)內(nèi)外同時(shí)上市，入選富時(shí)社會(huì)責(zé)任指數(shù)系列（FTSE4Good Index Series，旨在識(shí)別根據(jù)全球公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，在環(huán)境、社會(huì)和治理方面表現(xiàn)良好的公司，并對(duì)其成績(jī)進(jìn)行表彰）。如果對(duì)X公司進(jìn)行刑事處罰，將在全球范圍對(duì)H集團(tuán)造成重大負(fù)面影響，嚴(yán)重影響H集團(tuán)富時(shí)社會(huì)責(zé)任指數(shù)成員的地位以及EcoVaidis（全球公認(rèn)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任權(quán)威評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)）金牌評(píng)級(jí)�？紤]到X公司的產(chǎn)品主要以出口為主，失去眾多國(guó)際訂單，將嚴(yán)重影響企業(yè)的融資及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的能力，進(jìn)而可能導(dǎo)致企業(yè)大規(guī)模裁員。另發(fā)現(xiàn)X公司雖然設(shè)立了各種制度，但仍然存在生態(tài)環(huán)保制度不健全、生態(tài)環(huán)境觀念欠缺、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。在確認(rèn)X公司已與當(dāng)?shù)卣_(dá)成賠償協(xié)議，支付相關(guān)費(fèi)用且將非法填埋物妥善處置，非法傾倒危險(xiǎn)廢物的行為對(duì)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量未造成重大影響的情況下，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)初步審查認(rèn)定該公司符合企業(yè)合規(guī)適用條件，遂層報(bào)山東省檢察院審批。2022年4月12日，山東省檢察院同意對(duì)X公司啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)考察。
二是上下級(jí)檢察機(jī)關(guān)聯(lián)動(dòng)，積極適用第三方機(jī)制。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院根據(jù)案件罪名、案件性質(zhì)、合規(guī)重點(diǎn)方向等方面，著重考慮第三方組織成員人數(shù)和行業(yè)身份，爭(zhēng)取濰坊市檢察院支持，由濰坊市檢察院從全市專業(yè)人員名錄庫(kù)中分類隨機(jī)抽取5名人員（市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市稅務(wù)局各1人，律師2人）組建了第三方組織。在合規(guī)考察期間，兩級(jí)檢察院積極會(huì)同第三方組織成員多次到X公司實(shí)地考察，查看危險(xiǎn)廢物非法填埋現(xiàn)場(chǎng)及處置方式，認(rèn)真研判X公司合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，督促X公司制定整改方案。
X公司成立專項(xiàng)合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，主動(dòng)聘用外部專家及外部合規(guī)顧問（包括國(guó)家級(jí)、省級(jí)及世界銀行專家?guī)斓沫h(huán)境專家）協(xié)助合規(guī)整改，重點(diǎn)對(duì)安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危廢物處置環(huán)節(jié)進(jìn)行了檢查整改，建立了環(huán)境安全合規(guī)管理體系，同時(shí)新設(shè)兩處危廢物倉(cāng)庫(kù)，新購(gòu)置上框壓濾系統(tǒng)用以減少落地物產(chǎn)生�？疾炱陂g，X公司補(bǔ)充制定了共計(jì)3200多頁(yè)的修訂制度目錄、證據(jù)清單等專項(xiàng)合規(guī)整改材料，同時(shí)報(bào)送檢察機(jī)關(guān)與第三方組織，并根據(jù)雙方提出的意見對(duì)合規(guī)整改方案進(jìn)行了補(bǔ)充完善。X公司還建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、監(jiān)控及處理機(jī)制，建立合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，推進(jìn)考核與追責(zé)，并先后對(duì)企業(yè)人員開展12次全員合規(guī)培訓(xùn)、30多次專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，投資建立國(guó)際先進(jìn)的“Go Arc”技術(shù)管理系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化得以重塑和深化普及。
三是通過聽取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、公開聽證等方式，對(duì)監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性進(jìn)行充分評(píng)估論證。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)過對(duì)X公司制定的合規(guī)計(jì)劃、整改方案，第三方組織制定的評(píng)估方案、評(píng)估指標(biāo)體系、階段性考察報(bào)告、合規(guī)整改考察評(píng)估報(bào)告等進(jìn)行全面審查，對(duì)整改情況進(jìn)行實(shí)地調(diào)查核實(shí)，認(rèn)可企業(yè)合規(guī)整改合格。2022年7月28日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院組織人民監(jiān)督員、第三方組織成員、公安機(jī)關(guān)偵查人員、生態(tài)環(huán)境部門工作人員進(jìn)行公開聽證，一致認(rèn)為，X公司已經(jīng)全面、有效完成了合規(guī)整改，并形成了長(zhǎng)效合規(guī)管理機(jī)制，企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況大為改觀，同意檢察機(jī)關(guān)作不起訴處理。2022年8月5日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院對(duì)X公司、張某某作出不起訴決定并公開宣告。同時(shí)，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院提出檢察意見，對(duì)于辦案中發(fā)現(xiàn)的涉行政處罰的事由，建議區(qū)生態(tài)環(huán)境局結(jié)合X公司已經(jīng)進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改的具體情況從寬處罰。
2022年8月，公開宣告涉案企業(yè)合規(guī)不起訴決定書。
三、典型意義
1．依法能動(dòng)履職，全面準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革的主要目的。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院以涉案企業(yè)合規(guī)改革精神為指導(dǎo)，先行到X公司調(diào)研和查看案發(fā)現(xiàn)場(chǎng)，積極推動(dòng)X公司進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改。合規(guī)建設(shè)使企業(yè)自身取得了持續(xù)發(fā)展的能力，保持了企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)對(duì)本地其他化工企業(yè)起到了警示作用。截至2022年8月，X公司穩(wěn)定原有就業(yè)人員近百人，并新增就業(yè)人員多名。此外，濰坊市濱海經(jīng)開區(qū)管委會(huì)出具了對(duì)X公司擴(kuò)產(chǎn)技術(shù)改造項(xiàng)目的聯(lián)審意見，同意X公司每年增產(chǎn)4000噸溴系阻燃劑的生產(chǎn)，預(yù)計(jì)X公司當(dāng)年新增投資1500萬元，新增稅收500萬元，顯著提高了企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。
2．堅(jiān)持檢察上下一體，聯(lián)動(dòng)辦案。經(jīng)山東省檢察院同意濰坊市濱海經(jīng)開區(qū)檢察院對(duì)該案啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)后，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院結(jié)合當(dāng)時(shí)該區(qū)尚未成立第三方機(jī)制委員會(huì)的實(shí)際情況，依托濰坊市檢察院與市第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)會(huì)商，選定了包括市檢察院特聘專家在內(nèi)的人員組建第三方組織，同時(shí)對(duì)第三方組織成員的選任工作和履職情況進(jìn)行監(jiān)督。在辦案過程中，上下兩級(jí)檢察院辦案人員多次會(huì)同第三方組織成員到X公司進(jìn)行考察、座談、評(píng)估，在危險(xiǎn)廢物的識(shí)別流程、固體廢物的收集和處理環(huán)節(jié)、員工培訓(xùn)等方面，向X公司提出意見。企業(yè)合規(guī)整改完成后，上下兩級(jí)檢察院精準(zhǔn)開展合規(guī)監(jiān)督評(píng)估，督促X公司認(rèn)真落實(shí)環(huán)保責(zé)任，彌補(bǔ)了X公司的監(jiān)督管理漏洞，有效防止了再次發(fā)生相同或類似違法犯罪，助推X公司完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度。
3．結(jié)合中外合資企業(yè)特點(diǎn)，外資集團(tuán)旗下在華十余家同類企業(yè)主動(dòng)、全面開展合規(guī)建設(shè)，將ESG國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)本土化，探索建立符合我國(guó)國(guó)情的專項(xiàng)合規(guī)體系。企業(yè)合規(guī)整改過程中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)X公司所屬集團(tuán)公司曾獲得EcoVadis評(píng)級(jí)金牌，在中國(guó)本土化進(jìn)程中卻遇到了挑戰(zhàn)。究其原因，X公司雖然意識(shí)到應(yīng)當(dāng)將國(guó)際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于中國(guó)本地企業(yè)，但該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多為體系與原則性規(guī)定，在中國(guó)落地必然需要依據(jù)中國(guó)法規(guī)與中國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行細(xì)化。X公司雖然要求ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)融入管理全流程，制定了指導(dǎo)性規(guī)定，但具體到每位員工應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任時(shí)出現(xiàn)了偏差，且在固體廢物的收集和處理等環(huán)節(jié)存在漏洞，導(dǎo)致涉案企業(yè)危險(xiǎn)廢物處置由生產(chǎn)經(jīng)理個(gè)人決策，未按照標(biāo)準(zhǔn)匯報(bào)公司后處理，從而發(fā)生污染環(huán)境的犯罪。
針對(duì)這一問題，檢察機(jī)關(guān)與第三方組織協(xié)助X公司結(jié)合我國(guó)法律分析本地常見違規(guī)情況，識(shí)別可能導(dǎo)致企業(yè)刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建議在類似重大決策層面，應(yīng)將個(gè)人責(zé)任與集體決策相結(jié)合，幫助企業(yè)完成制度落地。X公司深入研究了案件發(fā)生的原因，參考H集團(tuán)的ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)?shù)刈罴押弦?guī)進(jìn)行實(shí)踐操作，使用新型合規(guī)方案，使新的決策機(jī)制在中國(guó)實(shí)踐獲得成功，并形成了雙重預(yù)防機(jī)制智能化，從而將國(guó)際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)本土化。H集團(tuán)為落實(shí)該項(xiàng)機(jī)制，以點(diǎn)帶面，主動(dòng)將集團(tuán)公司在中國(guó)的其他十余家企業(yè)均進(jìn)行了內(nèi)部合規(guī)整改，設(shè)立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與處理機(jī)制，真正實(shí)現(xiàn)了集團(tuán)企業(yè)全面合規(guī)，保證了集團(tuán)企業(yè)在中國(guó)的可持續(xù)發(fā)展。
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